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山西省大同市人大常委会


大同市人民代表大会常务委员会关于制定地方性法规的规定
大同市人大



（1998年12月24日大同市第十一届人民代表大会常务委员会第三次会议通过 1999年1月30日山西省第九届人民代表大会常务委员会第七次会议通过）

第一章 总 则
第一条 为使我市地方性法规制定工作程序化、规范化、科学化，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《山西省人民代表大会常务委员会关于批准太原市和大同市制定的地方性法规的规定》，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的地方性法规，是指市人民代表大会及其常务委员会依照法定权限和程序制定并报经山西省人民代表大会常务委员会批准后公布施行、在本行政区域内具有法律效力的规范性文件。
第三条 制定地方性法规的范围：
（一）保证宪法、法律、行政法规、山西省人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规和上级人民代表大会及其常务委员会决议、决定在本行政区域内贯彻实施的；
（二）调整本行政区域内政治、经济、文化、公共事业和社会生活等社会关系的；
（三）市人民代表大会及其常务委员会认为其他需要制定地方性法规的。
第四条 制定地方性法规不得同宪法、法律、行政法规和山西省人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规相抵触。
第五条 制定地方性法规应当根据本行政区域内的具体情况和实际需要，实事求是，科学规范，便于实施和操作。
第六条 制定地方性法规应当充分发扬民主，深入调查论证，广泛听取各方面的意见和建议 。
第七条 根据不同内容，地方性法规可以采用条例、规定、办法等名称。

第二章 立法规划和年度计划的编制、实施与变更
第八条 制定地方性法规应当有五年规划和年度计划，五年规划和年度计划由市人民代表大会法制委员会（以下简称法制委员会）负责编制，报市人民代表大会常务委员会主任会议（以下简称主任会议）通过，或由常务委员会主任会议研究后提请市人民代表大会常务委员会批准。
第九条 主任会议、市人民代表大会专门委员会（以下简称专门委员会）、常务委员会工作委员会（以下简称工作委员会）、市人民政府，应当分别在每届市人民代表大会第一次会议后的六个月内向市人民代表大会常务委员会提出五年立法规划的建议项目，每年十一月底前提出下一年
度立法计划的建议项目。
各专门委员会和各工作委员会应当根据自的职责范围，对所提出的立法建议项目进行必要的调查研究和科学论证。
第十条 法制委员会对立法规划、计划建议项目进行审议汇总，提出意见，报主任会议通过。
第十一条 五年规划和年度计划需要调整的，提出规划和计划的机关应在规划和计划实施前二个月提出书面报告，由主任会议决定。
第十二条 市人民代表大会常务委员会应在每年的一月底前将该年度地方立法计划，报送省人民代表大会常务委员会。

第三章 法规议案的提出和法规草案的起草
第十三条 主任会议、市人民政府、专门委员会、市人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名，可以向市人民代表大会常务委员会提出属于常委会职权范围内的地方性法规的议案。
提案人必须同时提交法规草案和关于该法规草案的说明。
第十四条 市人民代表大会主席团交付市人民代表大会常务委员会会议审议的地方性法规议案，由主任会议提请市人民代表大会常务委员会会议审议。
第十五条 主任会议提出的地方性法规议案，由市人民代表大会常务委员会会议审议。
市人民政府、专门委员会和市人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名提出的地方性法规议案，由主任会议决定提请市人民代表大会常务委员会会议审议或者先交有关的专门委员会或工作委员会议论，提出报告，再决定提请市人民代表大会常务委员会会议审议。
主任会议决定不提请市人民代表大会常务委员会会议审议的，应向提案人说明理由，并向市人民代表大会常务委员会会议报告。
第十六条 主任会议、专门委员会和市人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名提出的地方性法规议案，经主任会议研究后，需要提请市人民代表大会常务委员会审议的，由主任签署。
市人民政府提出的地方性法规议案经市人民政府常务会议通过后，由市长签署。
第十七条 有关地方国家权力机关建设方面的地方性法规草案，由主任会议、有关专门委员会、有关工作委员会组织起草。
有关经济和行政管理方面的地方性法规草案，由市人民政府组织起草；
市人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名提出制定地方性法规草案，可以自行起草。
第十八条 法制委员会和有关专门委员会、工作委员会，应当提前参与制定本市地方性法规的调查、考察、研究和论证等工作，听取各方面的意见，了解情况，提出建议，进行修改。
第十九条 法规起草单位，应当从本市全局利益出发，正确规范权利和义务。
第二十条 向市人民代表大会常务委员会报送地方性法规草案的同时，须附带报送：
（一）对草案的书面说明。内容包括：立法宗旨、法律依据、适用范围、起草经过、重大分岐意见及协调结果、条款的说明和其他需要说明的问题；
（二）拟定草案所依据的法律、法规文本及资料。

第四章 审议和通过
第二十一条 提请初审的地方性法规草案应当于市人民代表大会常务委员会会议召开一个月前报送相关的专门委员会或工作委员会，并将拟审议的法规草案报告主任会议研究，决定列入常委会会议议题。
第二十二条 市人民代表大会常务委员会会议审议地方性法规草案前，由法制委员会和有关专门委员会或工作委员会共同对该项地方性法规草案进行审查，并向市人民代表大会常务委员会书面报告审查意见。
第二十三条 主任会议决定列入市人民代表大会常务委员会会议议程的地方性法规草案，由市人民代表大会常务委员会办公室在会议召开十日以前，连同草案说明和必要的资料送交市人民代表大会常务委员会组成人员。
第二十四条 向市人民代表大会常务委员会报送的地方性法规草案，在未正式列入市人民代表大会常务委员会会议议程之前，提案单位要求撤回的，经主任会议同意，允许撤回；已经正式列入市人民代表大会常务委员会会议议程的，应当向会议陈述理由，取得同意后，对该草案的审议
即行终止。
第二十五条 列入市人民代表大会常务委员会会议审议的地方性法规草案，应当经两次以上会议审议才能交付表决，但地方性法规部分修改案不受此限。
第二十六条 市人民代表大会常务委员会会议初审地方性法规草案时，提出机关或者受它委托的起草单位的负责人或者提案人应当向会议作关于地方性法规草案的说明。同时，应列席有关会议，听取意见、回答询问。
第二十七条 市人民代表大会常务委员会会议审议的地方性法规草案，常务委员会全体会议听取关于该法规草案的说明后，可在分组会议、联组会议或全体会议上进行审议。
第二十八条 市人民代表大会常务委员会组成人员审议地方性法规草案，应当重点审查法规草案是否同宪法、法律、行政法规和省人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规相抵触；是否符合本行政区域内的具体情况和实际需要；是否上具有可行性和相对稳定性。
第二十九条 有关专门委员会或工作委员会，应在拟审议表决地方性法规草案三十日前，将初审后已修改的法规草案报送省人民代表大会有关专门委员会或省人民代表大会常务委员会有关工作委员会征询意见。
第三十条 市人民代表大会常务委员会会议初审地方性法规草案时提出的修改意见，由有关专门委员会或工作委员会负责汇总，并于市人民代表大会常务委员会初审后十日内提出草案修改稿，交法制委员会。
第三十一条 法制委员会与有关专门委员会、工作委员会对法规草案和进一步修改。并召开委员会全体会议进行审议。必要时经主任会议同意，将草案公布，征询各机关、组织和公民个人的意见。
在市人民代表大会常务委员会会议第二次审议法规草案时，法制委员会、有关专门委员会或工作委员会应向会议作修改说明的报告。
第三十二条 市人民代表大会常务委员会会议人为需要提请市人民代表大会审议的地方性法规草案，应作出提请市人民代表大会审议的决定。
第三十三条 地方性法规草案的修改稿经市人民代表大会常务委员会全体组成人员审议后进行表决，以常务委员会全体组成人员的过半数通过。
第三十四条 列入市人民代表大会常务委员会会议议程的地方性法规， 在审议中有重大问题需要进一步研究的，经主任会议决定，可以暂不付表决。有关专门委员会或工作委员会会同法制委员会进一步审议，提出以后会议审议或终止审议的建议，由主任会议决定是否提请市人民代表?
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第五章 报批和公布
第三十五条 市人民代表大会常务委员会会议审议通过的地方性法规，应当报送省人民代表大会常务委员会批准。
市人民代表大会常务委员会通过的地方性法规，在省人民代表大会常务委员会会议召开15日前，将提请批准的书面报告、法规文本及说明报送省人民代表大会常务委员会。
第三十六条 地方性法规经省人民代表大会常务委员会批准后，制定机关应在批准之日起15日内，将法规文本及说明送省人民代表大会常务委员会办公厅。
第三十七条 经批准的地方性法规，由市人民代表大会常务委员会主任签署，由常务委员会办公室起草市人民代表大会常务委员会公告。
公告和法规全文应在《大同日报》等新闻媒体予以公布。
第三十八条 地方性法规发明确规定施行时间。
第三十九条 修改地方性法规的修改决定和修正后的文本同时公布。 废止地方性法规只公布关于废止该项法规的决定。

第六章 解释、修改和废止
第四十条 地方性法规条文本身需要明确界定的，由市人民代表大会常务委员会负责解释。
地方性法规的具体应用问题，由地方性法规授权的机关负责解释，并报市人民代表大会常务委员会备案。
市人民代表大会常务委员会可以撤销不适当的解释。
第四十一条 已公布施行的地方性法规需要修改或废止的，依照本规定办理。
第四十二条 对市人民代表大会制定的地方性法规，市人民代表大会常务委员会可以在不同该法规基本原则相抵触的前提下，进行部分修改或补充。

第七章 附 则
第四十三条 本规定由市人民代表大会常务委员会负责解释。
第四十四条 本规定自山西省人民代表大会常务委员会批准并公布之日起施行，1988年12月25日大同市第八届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过的《大同市人民代表大会常务委员会关于制定地方性法规的若干规定》同时废止。



1999年1月30日
中国证券监督管理委员会


证券投资基金运作管理办法



中国证券监督管理委员会令
第21号



　　《证券投资基金运作管理办法》已经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年7月1日起施行。

　　 主席 尚福林
　　 二○○四年六月二十九日

　　第一章 总则

　　第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于证券投资基金（以下简称基金）的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。

　　第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。

　　第五条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。

　　第二章 基金的募集

　　第六条 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：

　　（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；

　　（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；

　　（三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；

　　（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

　　（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

　　（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；

　　（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；

　　（八）拟任基金管理人前只获准募集的基金，基金合同已经生效，或者募集期限届满，不能满足本办法第十二条规定的条件，自返还全部投资人已缴纳的款项及其利息之日起已满六个月；

　　（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　第七条 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：

　　（一）有明确、合法的投资方向；

　　（二）有明确的基金运作方式；

　　（三）符合中国证监会关于基金品种的规定；

　　（四）不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；

　　（五）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；

　　（六）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；

　　（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　第八条 基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。

　　申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。

　　第九条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第三十九条的规定，受理基金募集申请，并进行审查，做出决定。

　　第十条 中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金募集申请进行评审。

　　第十一条 基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。

　　第十二条 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

　　（一）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；

　　（二）基金份额持有人的人数不少于两百人。

　　第十三条 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　第十四条 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　第三章 基金份额的申购和赎回

　　第十五条 开放式基金的基金合同应当约定，并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期（以下简称开放日）和时间。

　　第十六条 开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过三个月，并应当在招募说明书中载明。

　　第十七条 开放式基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。开放式基金份额的申购、赎回价格具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。

　　开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。

　　第十八条 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。

　　投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

　　第十九条 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；投资人交付款项，申购申请即为有效。

　　第二十条 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

　　基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

　　第二十一条 开放式基金的基金合同可以约定基金达到一定的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请，但应当在招募说明书中载明。

　　基金管理人在基金募集期间不得调整基金合同约定的基金规模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前三日公告，并更新招募说明书。

　　第二十二条 开放式基金的基金合同可以对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或者数量设置限制，但应当在招募说明书中载明。

　　第二十三条 开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十的，为巨额赎回。

　　开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十， 对其余赎回申请可以延期办理。

　　第二十四条 开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。

　　基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获办理部分予以撤销。基金份额持有人未选择撤销的，基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。

　　第二十五条 开放式基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。

　　第二十六条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过二十个工作日，并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。

　　第二十七条 开放式基金的基金合同可以约定，单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例的，基金管理人可以按照本办法第二十六条的规定暂停接受赎回申请或者延缓支付。

　　第二十八条 开放式基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

　　第四章 基金的投资和收益分配

　　第二十九条 基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别：

　　（一）百分之六十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；

　　（二）百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；

　　（三）仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金；

　　（四）投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合第（一）项、第（二）项规定的，为混合基金；

　　（五）中国证监会规定的其他基金类别。

　　第三十条 基金名称显示投资方向的，应当有百分之八十以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

　　第三十一条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：

　　（一）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；

　　（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；

　　（三）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（四）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

　　（五）中国证监会规定禁止的其他情形。

　　完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款第（一）项、第（二）项规定的比例限制。

　　第三十二条 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本办法第三十一条第一款第（一）项、第（二）项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。

　　第三十四条 下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：

　　（一）基金管理人的管理费；

　　（二）基金托管人的托管费；

　　（三）基金合同生效后的信息披露费用；

　　（四）基金合同生效后的会计师费和律师费；

　　（五）基金份额持有人大会费用；

　　（六）基金的证券交易费用；

　　（七）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　第三十五条 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。

　　开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。

　　第三十六条 基金收益分配应当采用现金方式。

　　开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金。

　　第五章 基金份额持有人大会

　　第三十七条 除《证券投资基金法》第七十一条第（一）项至第（五）项规定的事项外，基金合同还应当按照中国证监会的规定，约定对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，须召开基金份额持有人大会的变更合同等其他事项。

　　第三十八条 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

　　第三十九条 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

　　基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

　　第四十条 基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。

　　基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。

　　第四十一条 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　第四十二条 基金份额持有人大会按照《证券投资基金法》第七十五条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。

　　基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　第四十三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　第六章 监督管理和法律责任

　　第四十四条 开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

　　第四十五条 中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金托管人从事基金运作活动的情况进行定期或者不定期检查，基金管理人、基金托管人应当予以配合。

　　第四十六条 基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

　　第四十七条 基金管理人、基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金运作活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　第四十八条 基金管理人违反本办法第十八条的规定，在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额的申购、赎回或者转换的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚。

　　第四十九条 基金管理人违反本办法第三十一条的规定，运用基金财产进行证券投资的，依照《证券投资基金法》第九十条的规定处罚。

　　第五十条 基金管理人、基金托管人不按照本办法第三十八条、第三十九条的规定召集基金份额持有人大会的，依照《证券投资基金法》第九十五条的规定处罚。

　　第五十一条 基金管理人申请募集基金，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。

　　第五十二条 基金管理人从事基金运作活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：

　　（一）未按照本办法第十七条的规定计算基金份额申购、赎回价格；

　　（二）未按照本办法第二十条的规定确认申购、赎回的有效性，并支付赎回款项；

　　（三）未按照本办法第二十三条第二款的规定办理赎回申请；

　　（四）未按照本办法第二十八条的规定保持现金或者政府债券；

　　（五）未按照本办法第三十三条的规定调整投资比例；

　　（六）未按照本办法第三十五条、第三十六条的规定进行收益分配；

　　（七）未按照本办法第四十四条的规定报告、说明有关情况，或者报送解决方案。

　　第五十三条 基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：

　　（一）未按照本办法第四十一条规定配合基金份额持有人召集基金份额持有人大会；

　　（二）未按照本办法第四十二条的规定申请核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项；

　　（三）未按照本办法第四十三条的规定执行基金份额持有人大会的生效决定；

　　（四）未按照本办法第四十五条的规定配合中国证监会及其派出机构进行检查。

　　第七章 附则

　　第五十四条 本办法自2004年7月1日起施行。