人事部关于同意与湖北省人民政府、武汉市人民政府共同组建中国武汉人才市场的复函

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广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令
第104号

　　《深圳市制止建设工程转包、违法分包及挂靠规定》已经2001年7月27日市政府三届三十三次常务会议审议通过，现予发布。自发布之日起施行。

市长：于幼军
二○○一年九月二十五日


深圳市制止建设工程转包、违法分包及挂靠规定

第一章 总 则

　　第一条 为了加强建设工程管理，制止建设工程施工转包、违法分包及挂靠行为，维护建设市场秩序，根据《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程质量管理条例》及其他有关法律、法规的规定，结合深圳市实际，制定本规定。
　　第二条 本规定适用于房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动，建筑装饰装修活动，城市基础设施的建造和安装活动，以及其他建设工程施工活动。
　　第三条 建设行政主管部门负责对建设工程转包、违法分包及挂靠行为实行统一的监督管理，有关行业主管部门和单位应当予以支持和协助。
　　对建设工程转包、违法分包及挂靠行为，任何人都有权检举，建设行政主管部门对检举应当受理、查处，并将查处结果告知检举人。

第二章 转包、违法分包及挂靠行为的认定

　　第四条 下列行为属转包行为：
　　（一）承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人的；
　　（二）承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位的；
　　（三）法律、法规、规章规定的其他转包建设工程行为。
　　承包单位对其承包的建设工程未派出项目管理班子或其技术管理人员数量明显低于正常水平的，以转包行为论处。
　　第五条 下列行为属违法分包行为：
　　（一）总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件单位的；
　　（二）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；
　　（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；
　　（四）分包单位将其承包的建设工程再分包的；
　　（五）法律、法规、规章规定的其他违法分包建设工程的行为。
　　第六条 下列行为属挂靠行为：
　　（一）通过出租、出借资质证书或者收取管理费等方式允许他人以本单位名义承接工程的；
　　（二）无资质证书的单位、个人或低资质等级的单位通过各种途径或方式，利用有资质证书或高资质等级单位的名义承接工程的。
　　第七条 具备下列情形之一的，以挂靠行为论处：
　　（一）合同约定的施工单位与现场实际施工方之间无产权关系；
　　（二）合同约定的施工单位与现场实际施工方之间无统一的财务管理；
　　（三）合同约定的施工单位与施工现场的项目经理及主要工程管理人员之间无合法的人事调动、任免、聘用以及社会保险关系；
　　（四）合同约定的施工单位与施工现场的工人之间无合法的建筑劳动用工和社会保险关系。

第三章 施工单位的责任

　　第八条 施工单位应当加强内部管理，禁止任何形式的建设工程转包、违法分包及挂靠行为。
　　第九条 施工单位不得就同一建设工程与建设单位签、执行与在建设行政主管部门备案的工程承包合同不一致的工程承包合同。
　　第十条 施工单位承接建设工程，应当向建设工程发包单位提供工程履约担保，工程总承包单位也可要求分包单位提供履约担保。
　　第十一条 施工单位应当依法办理并督促分包单位依法办理劳动用工、社会保险手续，监督和制止分包单位的转包、违法分包及挂靠行为。发现分包单位有转包、违法分包及挂靠行为的，应当立即报告建设单位和建设行政主管部门。

第四章 建设单位的责任

　　第十二条 建设（监理）单位应当督促施工单位依法办理劳动用工、社会保险手续，监督和制止施工单位的转包、违法分包及挂靠行为。发现施工单位有转包、违法分包及挂靠行为的，应立即向建设行政主管部门报告。
　　第十三条 建设单位不得将施工总承包单位承包合同内的分部、分项工程或专业工程指定分包单位。
　　禁止在工程招标投标活动中弄虚作假、明招暗定施工单位，或与施工单位串通转包工程或挂靠施工。
　　第十四条 禁止肢解发包工程。建设单位不得将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位。
　　第十五条 建设单位不得就同一建设工程与施工单位签定、执行与在建设行政主管部门备案的工程承包合同不一致的工程承包合同。建设单位在申领施工许可证时，应当将工程承包合同报建设行政主管部门备案。
　　第十六条 建设单位不得要求施工单位垫资施工或迫使承包方以低于其实际成本的价格竞标。
　　第十七条 建设单位在与施工单位签订工程承包合同时，应当向施工单位提供工程款支付担保。

第五章 法律责任

　　第十八条 施工单位违反第八条规定，转包或者违法分包的，由建设行政主管部门责令改正，处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款；并可按有关法律法规的规定责令停业整顿、降低资质等级及没收违法所得。
　　第十九条 施工单位违反第八条规定，有挂靠行为的，由建设行政主管部门责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；并可按有关法律法规的规定责令停业整顿、降低资质等级及没收违法所得。
　　第二十条 施工单位的违法行为均由建设行政主管部门记录在案，作为资质年检的依据。
　　第二十一条 建设单位违反第十三条规定，指定分包单位、明招暗定施工单位，或与施工单位串通转包工程或挂靠施工的，由建设行政主管部门责令改正，并处以指定分包或转包、挂靠施工工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款。建设单位还应对项目管理班子作出调整和重组。
　　第二十二条 建设单位违反第十四条规定，肢解发包工程的，由建设行政主管部门责令改正，并处以工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款。
　　第二十三条 建设单位违反第十五条规定，迫使承包方低于其实际成本承包的，由建设行政主管部门责令改正，并处以20万元以上50万元以下的罚款；要求施工单位垫资施工的，处以垫资款百分之零点五以上百分之一以下的罚款。
　　第二十四条 建设单位的主管人员和其他直接责任人员有违法违纪行为，需给予行政处分的，应依法给予行政处分。
　　第二十五条 违反本规定，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则

　　第二十六条 本规定自颁布之日起施行。

中国证券监督管理委员会


公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号上市公司发行可转换公司债券申请文件

证监发(2001)64号


第一部分 要求在指定报刊及网站披露的文件
第一章 可转换公司债券募集说明书及发行公告
1－1 可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1－1－1 附录一：发行人编制的盈利预测报告及注册会计师的盈利预测审核报告（如有）
1－1－2 附录二：发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明（如有）
1－1－3 附录三：注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告的补充意见（如有）
1－2 可转换公司债券募集说明书摘要（申报稿）
1－3 发行公告（发行审核委员会审核前提供）

第二部分 不要求在指定报刊及网站披露的文件
第二章 主承销商推荐文件
2－1 主承销商出具的“关于ＸＸＸ股份有限公司申请发行可转换公司债券的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》）
2－2 主承销商出具的“关于ＸＸＸ股份有限公司申请发行可转换公司债券申请文件的核查意见”
第三章 发行人律师的意见
3－1 法律意见书
3－2 律师工作报告
第四章 发行申请及授权文件
4－1 发行人出具的“关于ＸＸＸ股份有限公司发行可转换公司债券的申请报告”
4－2 发行人股东大会同意发行可转换公司债券的决议及授权董事会处理有关事宜的决议
4－3 在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4－4 发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等同意可转换公司债券募集说明书及其摘要中引用的由其出具的专业报告或意见的内容无异议的函
第五章 募集资金运用的有关文件
5－1 本次募集资金运用方案及股东大会的决议
5－2 有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（如需要立项批文）
5－3 发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）
5－4 发行人全体董事签名的关于前次募集资金使用情况的说明
5－5 拟收购资产和权益的资产评估报告（或审计报告）
第六章 发行条款及发行方案
6－1 发行人和主承销商签署的关于可转换公司债券条款设置及其依据的说明
6－2 发行方案
第七章 其他与本次发行有关的文件
7－1 发行人最近三年及最近一期的审计报告及财务报告全文
7－2 发行人关于可转换公司债券偿债措施的专项说明及主承销商的意见
7－3 发行人资信情况
7－3－1 发行人（全体董事签名）关于公司资信情况的说明及发行人律师对公司资信情况的意见
7－3－2 资信评估机构为可转换公司债券出具的资信评级分析报告（如有）
7－4 可转换公司债券的担保合同
7－5 关于公司治理结构的情况
7－5－1 发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立情况的说明
7－5－2 发行人关于是否存在同业竞争和重大关联交易的说明
7－5－3 发行人关于最近一次股本增减、对外投资、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议或股东大会决议
7－5－4 发行人公司章程
7－6 发行人关于最近三年信息披露合规性情况的说明
7－7 主承销商对发行人股票近三年运行及走势的分析报告
7－8 主承销商关于发行人投资价值的分析报告
7－9 主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议
7－10 主承销商、其他承销团成员，签名律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在机构的证券从业资格证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途（其中签名律师及其所在机构还需提供通过年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途）
发行人基本情况表
填表单位： 填表日期：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜发行人名称 ｜ ｜ 注册日期 ｜ ｜ 注册地点 ｜ ｜
｜概｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜况｜公司设立方式｜ ｜ 主要股东 ｜1、 2、 ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 主营业务 ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 项目 ｜ 股份数量（万股） ｜ 占总股本（％） ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜国家股 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜国有法人股 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜股｜外资股 ｜ ｜
｜本｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜结｜其他法人股 ｜ ｜
｜构｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜原内部职工股 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜社会公众股 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜其他（应注明具体类别） ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜合计 ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ ｜ 发行前一年末资产与业绩 ｜ 本次发行基本情况 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 净资产 ｜ ｜资产负债率 ｜ ｜申报发行规模 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ （万元） ｜ ｜ （％） ｜ ｜转股价格 ｜ ｜
｜基｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜
｜本｜ 税后利润 ｜ ｜净资产收益率 ｜ ｜期限 ｜ ｜
｜数｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－－－－－｜－－－－－｜
｜据｜ （万元） ｜ ｜ （％） ｜ ｜票面利率 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜担保人 ｜ ｜
｜ ｜ 发行前每股利润（元） ｜ ｜－－－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜资信评级机构 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜发行前后债券余额占净资产（％） ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主承销商 ｜ ｜ 联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜
｜中｜发行人律师 ｜ ｜ 联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜
｜介｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜
｜机｜财务审计机构｜ ｜ 联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜
｜构｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜资产评估机构｜ ｜ 联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ 其他 ｜ ｜ 联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜
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发行人核查人签名： 主承销商授权代表签名：

关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号——上市公司发行可转换公司债券申请文件》的通知
各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，申请发行可转换公司债券的上市公司：
为规范申请发行可转换公司债券的上市公司报送申请文件的行为，保护投资者合法权益，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号——上市公司发行可转换公司债券申请文件》，自发布之日起施行。所有申请发行可转换公司债券的上市公司，均应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》（证监发〔2001〕36号文件）的有关要求并按照本准则的内容和格式制作和报送申请文件。


2001年4月26日