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交通银行


交通银行关于印发《交通银行营业网点开办外汇业务的暂行管理规定》的通知
1996年8月29日，交通银行

交通银行各开办外汇业务分支行：
现将《交通银行营业网点开办外汇业务的暂行管理规定》印发给你们，请各分支行认真贯彻执行。各分支行执行中遇到的问题，请及时报告总行。

附：交通银行营业网点开办外汇业务的暂行管理规定

第一章 总 则
第一条 为了进一步促进交通银行外汇业务的发展，规范对分支行营业网点开办外汇业务的管理和业务操作，保证全行外汇业务的健康发展，特制订本规定。
第二条 本规定所述的营业网点，是指交通银行各分支行（以下简称主管行）直接辖属的非独立核算的市内／异地支行、办事处、分理处、（以下简称营业网点）。有关储蓄网点开办外汇丙种存款业务将另行规定。
第三条 本规定所述的营业网点开办的外汇业务，是指经主管行同意筹备并验收，已获当地外汇管理部门批准，代办或自营的外汇业务（由于各地管理要求不一，以下简称开办外汇业务）。
第四条 按照科学规划、实事求是、严格把关、宁缺勿滥的原则，对营业网点开办外汇业务实行规划管理，对不具备条件或无客观需要开办外汇业务的机构一律不得列入年度规划指标内上报。

第二章 开办外汇业务的审批程序和条件
第五条 营业网点准备开办外汇业务，列入主管行的规划后，须先进行外汇业务所需的人员、技能、设备、场地等方面的筹备，并进行规章制度的建设。筹备工作完成后向主管行申请验收。主管行参照总行有关开办外汇业务分支行的验收办法，负责全行营业网点的验收工作，并向当地外汇管理部门报批。经主管行和当地外汇管理部门批准，取得经营外汇业务许可证后，在规定的时间内，按照批准的外汇业务范围，营业网点方可办理外汇业务。
第六条 符合下列条件的营业网点可向主管行申请筹备外汇业务：
1．已被主管行报经当地外汇管理部门列入经营外汇业务金融机构的计划；
2．具有与其申请的开办外汇业务相应的业务量和合格的业务人员，其中，开办后的2－3年有关业务量和利润的人均值，不能低于主管行的相应指标值，并能尽快取得规模经济效益；
3．具有适合开办外汇业务的场地和设备。
第七条 营业网点申请筹备外汇业务时应向主管行提交的文件和资料：
1．经营金融业务许可证；
2．筹备外汇业务的申请；
3．合理、科学的经营外汇业务的可行性报告；
4．筹备外汇业务主管人员和外汇业务操作人员的名单和简历；
5．近3年（若有）人民币财务变动表、损益明细表；
6．开办外汇业务的场地和设施的简介；
7．其他有关资料。

第三章 组织机构和人员配备
第八条 开办外汇业务的营业网点和分管外汇业务的行（处）领导和外汇科（组）负责人中，至少应有1人熟练掌握英语并有2年以上的外汇业务工作经历。
第九条 开办外汇业务的营业网点应成立专门从事外汇业务（包括贸易结算、非贸易结算、外汇会计等）的科或组，需开办外汇信贷业务的人员一般编在人民币信贷科、组，并配备能够组织开展外汇业务的正、副职负责人1－2名。
第十条 开办外汇业务的营业网点应根据业务发展的情况，配备足够的外汇业务人员。仅代办非贸易业务和外汇存款业务的，至少配备3－4人，开办较全面各项业务的，至少配备7－8人。各业务口必须有1名从事该项业务2年以上的人员把关。重要岗位人员要经主管行审查批准，未从事过外汇业务的工作人员须经过专门的业务培训，才能上岗。相关业务岗位间应建立制约监督机制。

第四章 营业设施和设备
第十一条 营业网点必须有适合开展外汇业务的营业场地，至少要有1个或以上的外汇柜面窗口，柜台要有醒目的中英文标识。
第十二条 营业网点应配备开办外汇业务需要的硬件设备，如英文打字机、传真机、复印机、电脑、外汇利率表、外汇牌价表、外钞鉴别仪、压数机、库箱、钢箱和钢橱等办公器具。

第五章 经营范围和内部管理
第十三条 营业网点经营外汇业务的范围：
市内／异地支行、办事处根据当地的情况可开办比较全面的贸易和非贸易结算以及外汇存贷款业务或某一单项外汇业务；
分理处可开办非贸易结算和外汇存款业务；
业务发展确需超出上述业务范围者，在不违反外汇管理有关规定的前提下，由主管行严格审查和批准，并报当地外汇管理部门批准后办理。
第十四条 营业网点开办外汇业务，一般地，可先代办主管行的非贸易业务和外汇存款业务，俟条件成熟，再逐步开办其他外汇业务。若当地外向型经济已具有一定的规模，营业网点亦具备了必要的内部条件，根据国家的有关政策和总行的有关规定，经主管行和当地外汇管理部门的批准，可自营较全面的其他各项外汇业务。
营业网点不论是代办，还是自营外汇业务，只负责与客户的业务联系和内部作业，并对主管行负责。对外部分交由主管行统一对外办理。对于国际结算业务中的信用证、托收、汇出汇款等业务，主管行应形成押汇中心或业务处理中心。除经总行特批者，营业网点不得直接与国内外同业操作外汇业务。
第十五条 营业网点经营外汇业务实行授权经营管理。主管行应明确各项外汇业务的授权。在批准的外汇经营业务项目及业务范围内，营业网点根据主管行的授权，严格按规程操作，依法经营权限以内的各项外汇业务。
第十六条 营业网点须根据全行统一的外汇业务各项规章制度，结合本单位的实际情况，制订出各个岗位的岗位责任制和操作规程，报主管行审批后实施。每个外汇业务人员都应明确自己的岗位责任和业务操作程序，做到有章可依，有章可循。
第十七条 开办外汇业务后，营业网点要切实加强内部管理，经常检查各项规章制度、岗位职责的执行情况及业务操作规范情况，杜绝漏洞，防范风险。遇有问题及时向主管行请示或报告。
第十八条 开办外汇业务的营业网点应按要求及时上报各类统计报表，并对业务进展情况定期作出综合文字分析报告。
第十九条 主管行负责对开办外汇业务的营业网点的业务管理和指导，由主管行的外汇业务管理部门具体组织实施。主管行应及时布置、传达上级行的工作安排、业务政策和业务信息。加强业务管理，确保安全经营，发现问题，及时纠正。对违反各项政策规定、有章不循、管理混乱的，要采取得力措施，进行整改。

第六章 附 则
第二十条 本规定自文到之日起执行。各分支行原有的规定若与本规定相抵触的，以本规定为准。
各分支行可根据本行的具体情况，在本规定的基础上制订实施细则。
第二十一条 本规定由总行国外业务部负责解释。


北京协和洛克生物技术研究开发中心等与北京康瑞德现代科技有限公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
北京市海淀区人民法院（2006）海民初字第3725号、北京市第一中级人民法院（2006）一中民终字第12281号判决书。

二、案件要旨
企业内部的泄密途径包括：由企业在职或离职人员泄密，由企业的兼职员工或离、退休员工泄密，企业员工的保密意识淡薄，在技术著作、论文或公开的演讲时泄密，以及企业做自身经验介绍，接待来访、参观人员时泄密等。

三、基本案情
2003年7月，原告康瑞德公司与美国Milestone公司签订代理协议，取得THE WAND产品在中国的独家代理权，协议有效期为3年。2003年12月29日，国家食品药品监督管理局向美国Milestone公司颁发证书，认定其生产的THE WAND系列产品符合医疗器械产品市场准入规定，准许注册，有效期4年，注册代理和售后服务机构为康瑞德公司。
2005年1月1日，被告沈某、被告张某与康瑞德公司签订了劳动合同，分别担任项目经理和销售助理，期限均为2005年1月1日至2005年12月31日。二者所签的劳动合同第十部分都有保密条款，约定员工无论是在公司任职期间或是劳动关系解除后，均不得泄漏或为自己的目的使用其在公司任职期间所获悉的本公司或子公司以及其他关联公司的商业秘密；不得利用在劳动关系存续期间所获悉的信息牟取不正当利益等。劳动合同书附件《保密和竞业禁止协议》中还进一步就保密行为进行了约定，包括如由于员工的原因终止劳动合同，员工保证在终止与康瑞德公司的劳动合同后三年内，不从事与康瑞德公司有竞争的业务，其损失康瑞德公司不予补偿等。
2003年开始，沈某、张某多次代表康瑞德公司与地方经销商进行谈判，并参与康瑞德公司对THE WAND产品的推广工作。2004年6月，沈某作为康瑞德公司的委托人与被告协和洛克中心订立合同，授权协和洛克中心为THE WAND 产品在北京地区的特约经销商。2005年5月27日沈某提交辞职书。在沈某的员工离职交接表上，业务部负责人一栏的签字为张某。
2005年7月22日，美国Milestone公司向康瑞德公司发函，表示美国Milestone公司准备立即终止其作为Milestone公司在中国的独家代理的协议。同年8月10日，沈某以协和洛克中心副总经理的身份与美国Milestone公司签订独家经销合同，取得THE WAND产品在中国的独家经销权。
后康瑞德公司主张其关于THE WAND产品的进货渠道、产品价值政策、产销模式、客户名单等经营信息属于其商业秘密，并以协和洛克中心、张某及沈某侵犯其该商业秘密为由，向北京市海淀区人民法院提起诉讼。
经查，2005年8月10日，协和洛克中心与世纪飞虹公司就合作推广招商及销售THE WAND产品事项达成合作协议，约定由世纪飞虹公司为协和洛克中心提供产品推广销售服务，即世纪飞虹公司通过但不限于网络方式进行宣传推广，同时可自行销售THE WAND产品。沈某作为世纪飞虹公司的代表在合同上签字。
另查明，沈某未与协和洛克中心签订劳动合同，而是在世纪飞虹公司工作，该公司经营有世纪飞虹网站，从事医疗器械的销售推广工作。2005年8月12日，张某与世纪飞虹公司签订劳动合同，合同期限自2005年8月12日至2006年8月11日止。

四、法院审理
北京市海淀区人民法院判决认为：康瑞德公司关于THE WAND产品的进货渠道、产品价值政策、产销模式、客户名单等相关经营信息不为公众所知悉，能为康瑞德公司带来经济利益，具有实用性，并经康瑞德公司通过与包括沈某、张某在内的员工签订保密协议等方式采取了保密措施，故可以认定上述经营信息属于康瑞德公司的商业秘密。沈某、张某作为康瑞德公司负责专业销售THE WAND产品的员工，必然掌握康瑞德公司与THE WAND产品有关的第一手商业资料或其他重要经营信息，且二者均与康瑞德公司签有保密协议，明知自己所应承担的保密义务，却在离职前即为协和洛克公司工作，离职后，更是利用所掌握的属于康瑞德公司的商业秘密为协和洛克公司谋取利益。综上，可以认定康瑞德公司所主张的与THE WAND产品有关的经营信息属于其商业秘密，沈某、张某的行为违背了对康瑞德公司的保密义务，应承担侵权责任。
协和洛克中心在未取得THE WAND产品独家代理资格前，就通过沈某作为THE WAND项目负责人的身份修改康瑞德公司的招商网页信息，以协和洛克中心名义在医药招商网上发布招商信息等方式，破坏康瑞德公司在中国地区THE WAND产品的市场销售，为自己牟取不正当利益，其后更是利用沈某、张某所掌握的康瑞德公司与美国Milestone公司的沟通渠道、价格、数量等信息，与美国Milestone公司进行联系，进而取代康瑞德公司获得THE WAND产品在中国地区的代理资格，使得协和洛克中心轻易获得康瑞德公司多年来培育的THE WAND产品的成熟市场及相关利益。沈某、张某虽未与协和洛克中心签订劳动合同，而是在世纪飞虹公司工作，但其行为与协和洛克中心的侵权行为密切配合，共同破坏了康瑞德公司对THE WAND产品正常的销售，故能够认定协和洛克中心实施了侵犯康瑞德公司商业秘密的行为。
综上，法院判决协和洛克中心、沈某、张某立即停止涉案侵权行为；在《法制日报》上向康瑞德公司公开赔礼道歉；并连带赔偿康瑞德公司经济损失共计30万元。
协和洛克中心、沈某、张某均不服一审判决，共同提出上诉称：被上诉人康瑞德现代公司主张构成商业秘密的四项内容均不符合商业秘密的构成要件；一审法院对事实认定不清；康瑞德现代公司丧失美国Milestone公司授予的THE WAND产品在中国的独家代理权是由于其违反了代理协议，私自伪造THE WAND产品中的手柄，与三上诉人的行为无关；一审法院确定的30万元赔偿数额缺乏事实依据。综上，协和洛克中心、沈某、张某请求二审法院撤销一审判决，依法予以改判。康瑞德公司则表示同意一审判决。
二审法院经审理后认为：张某、沈某是康瑞德公司的员工，并在劳动合同、《保密和竞业禁止协议》上签字，故二者应当就上述合同、协议中规定需要保密的经营信息对康瑞德公司承担保密义务。就沈某和张某在康瑞德公司工作期间所完成的工作来看，两人分别是THE WAND产品项目的负责人和主要业务人员，应当知道康瑞德公司经营的THE WAND产品项目中的相关商业秘密。而协和洛克中心作为THE WAND产品北京地区的特约经销商，知道沈某和张某在THE WAND产品项目上的身份和作用，并利用沈某和张某了解的康瑞德公司经营THE WAND产品项目的商业秘密，在短时间内与美国Milestone公司取得了联系，并在康瑞德公司失去THE WAND产品在中国的独家代理权后十几天后即与美国Milestone公司签订了独家经销合同。其中，沈某更是作为协和洛克中心的副总经理进行签约，在其中所起到的作用是显而易见的。张某从康瑞德公司离职后，虽然在世纪飞虹公司任职，但其以协和洛克中心职员的身份从事经营活动，并利用其所掌握的康瑞德公司的商业秘密与客户进行交流。故综上，协和洛克中心、沈某和张某的行为相互配合，共同作用，使用了康瑞德公司的商业秘密，进行不正当竞争，破坏了康瑞德公司已经经营多年的THE WAND产品市场，对此，一审法院认定协和洛克中心、沈某和张某侵犯了康瑞德公司的商业秘密，并应就此向康瑞德公司承担连带责任是正确的。
但考虑到商业秘密是一项具有财产价值的权利，故不应当由侵权人承担赔礼道歉的法律责任，一审判决判令协和洛克中心、沈某和张某赔礼道歉不妥，应予以纠正；另外，鉴于康瑞德公司没有提交证明其直接经济损失的证据，故对一审判决确定的赔偿数额予以调整。
综上，北京市高院判决协和洛克中心、沈某、张某立即停止涉案侵权行为；并连带赔偿康瑞德公司经济损失共计20万元。

五、律师点评
本案中，康瑞德公司的员工张某、沈某将在工作中所了解的康瑞德公司对于THE WAND产品项目的商业秘密泄露给协和洛克公司使用，使协和洛克公司利用上述信息，获得了美国Milestone公司THE WAND产品在中国的独家代理权。员工的泄密，可谓是让康瑞德公司损失惨重。那么，除了员工泄密外，企业内部人士有意、无意将商业秘密泄露的情形还有哪些呢？
经过调查归纳，我们发现企业内部的泄密途径大致有以下几种：
（1）、由企业在职或离职人员泄密。企业的员工或是在工作中接触到了企业的商业秘密，或是有意的利用工作中的便利条件窃取获得了企业的商业秘密。其在职期间或离职后，很可能会利用所掌握的企业的商业秘密信息自行创业，或入技术股至其他企业进行投资，更有甚者是直接卖给其他的与企业有竞争关系的企业。
（2）、由企业的兼职员工或离、退休员工泄密。许多专业技术人员会利用在企业所掌握的商业秘密，为其他的单位提供有偿服务，进行兼职工作；而有些有一技之长的员工，在离职、退休后很快又会进入其他的与原企业有竞争关系的企业，利用自己所掌握的原企业的商业秘密为新用人单位服务。
（3）、企业员工的保密意识淡薄，在技术著作、论文或公开的演讲时泄密。许多技术人员会采用通过著书立说、发表论文的方式将自己的研究成果、经验等公之于众，以求获得业界的承认和认可。但在这过程中，经常会无意间将企业的有关商业秘密信息予以公开，而公开的信息再也不能成为企业的商业秘密予以保护。员工在做公开的演讲、产品介绍时也容易发生上述情况。
（4）、企业做自身经验介绍，接待来访、参观人员时泄密。在广告、商贸展览时，企业经常会为强调宣传自己的产品、技术的先进性，无意之中就将新开发技术的秘密性信息向公众披露；在接待来访人员的参观、考察过程中则更是如此，由于访客可以深入到企业内部进行参观，若是企业的经营者对自己企业商业秘密的范围、价值等认识不清，很容易就在介绍经验、接受采访时将秘密信息透露给他人。
另外，企业在外出差的员工对所带的资料保管不善，企业的员工不注重对废弃的含商业秘密信息的文档、存储设备的销毁，或对与企业有业务交往、经济合作的律师、客户、会计等缺乏防范意识等，都可能导致企业的商业秘密从内部泄露出去。针对上述情形，企业应通过加强泄密防范意识、制定完善的商业秘密管理制度、加强对员工的管理和保密意识教育等手段，防止企业的商业秘密从内部泄露出去。

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。