关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-26 16:58:44 浏览:9605
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关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知
中国证券业监督管理委员会
关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知
证监期货字[2007]257号
各期货公司：
为促进期货公司规范运作，深化投资者教育，保护投资者的合法权益，现就进一步加强期货公司开户环节实名制工作的有关要求通知如下，请遵照执行。
一、自2007年12月1日起，期货投资者首次办理开户手续或者申请新的交易编码时，期货公司必须按照本通知要求，进一步加强开户实名制工作，采集并保存投资者影像资料。
二、自然人投资者必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。开户时要出具本人身份证，期货公司应当对照核实投资者本人的真实身份。
机构投资者开户时必须出具机构投资者的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。期货公司应当对照核实代理人的真实身份。
三、期货公司应当对照核实投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称完全一致。开户时，期货公司应当核对《开户申请表》、《投资者期货结算账户登记表》、《期货经纪合同》等开户资料所记载的投资者姓名或者名称与其登记的期货结算账户户名，确保准确和完全一致。
投资者事后变更期货结算账户的，期货公司要重新核对。
四、开户时，期货公司必须实时采集并保存的投资者影像资料有：自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件，机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照（副本）和组织机构代码证的扫描件。
期货公司必须按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存投资者影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的投资者开户资料及其影像资料。
五、期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的，应当要求证券公司按照本通知对照核实投资者真实身份，核对投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
六、各期货公司应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密安排，严格按照有关的法律法规和本通知要求完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户的真实性，向投资者充分揭示期货交易风险，审慎评估投资者的抗风险能力，认真准确地填报投资者信息，并妥善保存相关资料。在实施过程中做好投资者的相关解释和服务工作。
七、2007年12月1日前已经开户的期货投资者，期货公司应当在2008年6月1日前按照本通知要求核对投资者开户材料，采集并保存投资者影像资料。如有不符，应当及时补正，并存档备查。自2008年6月1日起，对不符合本通知实名制要求的投资者，期货公司应当限制其开仓。
加强开户实名制工作是一项十分重要的基础性市场建设工作，中国证监会将对期货公司落实进一步加强开户实名制工作的情况进行持续性的现场检查。希望各期货公司高度重视，认真落实本通知的各项要求。
附件: 客户影像资料格式要求
二OO七年十一月五日
附件：
客户影像资料格式要求
为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
一、需要采集的影像资料
（一）自然人客户
需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正面扫描件。
（二）法人客户
需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证扫描件。
二、格式要求
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片长宽规格比为4(高):3（宽），24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
详细格式要求见下表：
注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为YYYYMMDD。如果月份或日期为一位数的，要在前面补零以补足两位。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。
举例1：某自然人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
客户面部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg
客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg
举例2：某法人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
开户代理人面部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg
开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg
营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg
组织机构代码证扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg
四川省地名管理办法
四川省人民政府
四川省地名管理办法
四川省人民政府
第一条 为加强地名管理，适应社会主义现代化建设和国际交往的需要，根据国务院《地名管理条例》，结合四川实际，制定本办法。
第二条 本办法所称地名，包括：自然地理实体名称，行政区划名称，居民地名称，各专业部门使用的具有地名意义的台、站、港、场、桥梁、水库、浏览地及其他人工建筑等名称。
第三条 各级地名管理机构主管本辖区地名工作，负责本办法的组织实施。主要职责是：
（一）贯彻执行有关地名工作的法律、法规、规章和政策；
（二）指导、协调各专业部门的地名工作；
（三）承办地名的命名、更名，推广标准标准地名的使用；
（四）组织、检查地名标志的设置、管理；
（五）收集、整理地名资料，管理地名档案；
（六）组织地名学理论研究。
第四条 地名管理应当从地名的历史和现状出发，保持地名的相对稳定性。地名的命名和更名，应按照本办法规定报批，未经批准，任何单位和个人不得擅自决定。
第五条 地名的命名应遵循下列规定：
（一）有利于人民团结和社会主义现代化建设，尊重当地群众意愿，与有关方面协商一致。
（二）科学、简明，方便使用，注意反映当地历史、文化、地理特征。
（三）一般不以人名作地名，禁止用国家领导人的名字作地名。
（四）县 （市、区）以上名称，县 （市、区）内的乡镇名称，城镇内的街道名称，乡镇内的村名称，不应重名，并避免同音，省内著名的山、河、湖泊等自然地理实体名称，也应避免重名、同音。
（五）乡、镇名称应与其政府所在地名称统一，专业部门使用的具有地名意义的台、站、港、场、桥梁、水库、浏览地及其他人工建筑等名称，应与当地地名统一。
第六条 地名的更名应遵循下列规定：
（一）凡有损我国领土主权和民族尊严的，带有民族歧视性质和妨碍民族团结的，带有侮辱劳动人民性质和极端庸俗的，以及其他违背国家方针、政策的地名、必须更名。
（二）不符合本办法第五条规定的地名，在征得有关方面和当地群众同意后，予以更名。
（三）一地多名的，应确定一个名称。
（四）不明显属于上述范围的、可改可不改的和当地群众不同意改的地名，可不更改。
第七条 地名命名、更名的审批权限和程序：
（一）自然地理实体名称，本省境内在国内外著名或涉及邻省 （自治区）的，由省人民政府提出意见，报国务院审批；跨市、地、州的，由相关市、州人民政府或地区行政公署提出意见，联名报省人民政府审批；跨县 （市、区）的，由相关县 （市、区）人民政府提出意见，联名报?
小⒅萑嗣裾虻厍姓鹕笈幌?（市、区）境内的由县 （市、区）人民政府审批。
（二）行政区划名称由民政部门同地名管理机构洽商，按照国务院和省人民政府有关行政区划管理的规定办理。
（三）居民地 （包括街道）名称，一般由乡镇人民政府、街道办事处提出意见，报县 （市）人民政府审批；其中设区的市的居民地 （包括街道）名称，由区人民政府提出意见，报市人民政府审批。
（四）各专业部门使用的具有地名意义的台、站、港、场、桥梁、水库、游览地及其他人工建筑名称，由各专业部门提出意见，征得当地人民政府同意后，报上一级专业主管部门审批，送当地和省地名管理机构备案。
地名的命名、更名应写出文字报告，并附《四川省地名命名、更名审核意见表》
注销、恢复地名，按地名命名、更名的审批权限和程序办理。
市、州、县人民政府和地区行政公署批准的地名，应报省地名管理机构备案，其中行政区划名称，并应报省民政部门备案。
第八条 地名用字要规范，避免使用生僻字。汉字字形以一九六五年文化部和中国文字改革委员会发布的《印刷通用汉字字形表》为准，字音以国家规定的标音为准。
地名的汉语拼音字母拼写，应遵守《中国地名汉语拼音字母拼写规则 （汉语地名部分）》；少数民族语地名的拼写，应遵守《少数民族语地名汉语拼音字母音译转写法》。
一名多写的，应确定统一的用字。
第九条 经地方人民政府批准的地名，由地名管理机构负责汇集出版，其中行政区划名称，民政部门可以汇集出版单行本。
地名管理机构编辑出版标准地名图书时，应报上一级地名管理机构审定。
出版外国地名译名书籍，需经中国地名委员会审定。
使用地名，应以地名管理机构或民政部门编辑出版的地名书籍为准。
第十条 各级地名管理机构应按照《全国地名档案管理暂行办法》和档案管理机关的有关规定，加强地名档案资料的管理。
第十一条 地名标志的设置、管理，应遵循下列规定：
（一）城市及街道地名标志，由城建、公安部门负责；乡镇及街道地名标志，由乡镇人民政府负责。
（二）铁路、公路的车站、岔口和码头等地名标志，分别由铁路、公安、交通等部门负责。
（三）各专业部门使用的具有地名意义的台、站、港、场、桥梁、水库、游览地及其他人工建筑的名称标志，由有关部门负责。
第十二条 违反本办法规定，擅自命名、更名的，由地名管理机构给予批评教育，责令纠正。
擅自涂改、移动和毁坏地名标志的，由标志管理部门、单位给予批评教育或责令赔偿；情节严重的，由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》第二十五条 （五）项的规定处罚。
第十三条 本办法由省地名管理机构负责解释。
第十四条 本办法自发布之日起执行。
1987年6月2日
汕头市城市道路临时占道停车管理暂行办法
广东省汕头市人民政府
汕头市城市道路临时占道停车管理暂行办法
（2002年10月16日汕头市人民政府第73次常务会议审议通过 2002年11月8日汕头市人民政府令第66号公布）
第一条 为加强本市城市道路交通管理，合理利用城市道路资源，规范车辆停放，保障交通安全畅通，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的城市道路临时占道停车，是指使用城市道路上设置的自动缴费设备及与其相对应的临时占道停车车位（以下简称临时占道停车设施）停车的行为。
第三条 在本市市区范围内设置和使用临时占道停车设施的单位和个人，应当遵守本办法。
第四条 市公安交通管理部门负责组织实施本办法。
市城市管理、城市管理行政执法、城市规划、财政、物价等部门应当在各自职责范围内协同实施本办法。
市成立城市道路临时占道停车管理服务中心（以下简称管理中心），归口市公安交通管理部门管理，具体负责市区临时占道停车设施的设置、收费和管理。
第五条 设置临时占道停车设施应当根据城市总体规划和城市道路交通规划，统筹安排。
市公安交通管理部门应当会同市城市管理部门，根据城市道路交通规划组织编制市区城市道路临时占道停车规划方案，并经市城市规划部门审核后，报市人民政府审批。
管理中心应当根据规划方案制定具体实施方案，报经市公安交通管理、城市管理、城市规划部门同意后实施。
第六条 管理中心应当在临时占道停车设施范围内明示临时占道停车设施的使用办法、收费标准、计费办法、停车时段和使用守则等，并按有关道路交通管理法律、法规的规定，完善停车标志、标线等设施。
第七条 管理中心应当加强对临时占道停车设施的维护，确保设施的完好、整洁，通道畅通。
第八条 管理中心应当建立投诉制度，设置投诉电话，接受社会监督。
管理中心接到投诉后，应当在15个工作日内作出处理，并答复投诉者。
第九条 因紧急疏导交通或者突发事件需要临时关闭临时占道停车设施的，市公安交通管理部门可以采取相应处理措施。
因城市基础设施建设或者大型群体活动需要停止、撤销或者迁移临时占道停车设施的，有关部门应当依法办理审批手续，并提前书面通知市公安交通管理部门。
第十条 凡使用临时占道停车设施停放车辆的，停车人应当按划定的车位，依次序停放车辆，并按标准交纳临时占道停车使用费。
第十一条 使用临时占道停车设施的收费时段，按下列规定执行：
（一）7:30至23:30按每15分钟计费；未满15分钟的，按15分钟计取；超过15分钟的，按超时收费标准计取。
（二）23:30至次日7:30，实行免费停车。
（三）占用两个或者两个以上车位的，按实际占用车位计费。
临时占道停车的收费标准实行政府定价，由市物价部门依法核定，统一收费标准。
第十二条 管理中心应当按市物价部门核定的标准收取临时占道停车使用费，实行收费公示，并接受物价部门的监督检查。
管理中心采用集成电路卡（称IC卡）管理的，不得向用户收取押金。需要收取的，应当依法向市物价部门办理审批手续。
第十三条 管理中心收取的临时占道停车使用费，属于公益服务性收费，实行收支两条线管理，收入全部上缴市财政。
第十四条 使用临时占道停车设施停车的，停车人应当自行妥善保管车辆及财物。在停车期间，车辆或者财物损失的，管理中心不承担赔偿责任。
第十五条 任何单位或个人不得有下列行为：
（一）携带易燃、易爆及其他危险物品的车辆使用临时占道停车设施停放；
（二）偷盗自动缴费设备；
（三）擅自拆除或损坏临时占道停车设施；
（四）擅自在自动缴费设备上张贴或者悬挂广告、招牌、标语或者其它物品；
（五）在自动缴费设备上涂抹、刻划；
（六）其他侵害临时占道停车设施的行为。
第十六条 违反本办法第十条规定，停车人不按规定交纳临时占道停车使用费的，由市公安交通管理部门按违例停车处以80元罚款，或依法采取拖车、锁车等强制措施。
第十七条 违反本办法第十五条第（一）、（二）、（三）项规定的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 违反本办法第十五条第（四）、（五）、（六）项规定的，由市城市管理行政执法部门责令恢复原状，赔偿损失，并可处以200元以下的罚款。构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。
第十九条 当事人对行政处罚等具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第二十条 市公安交通管理部门和城市管理行政执法部门及其工作人员对违反本办法的行为，不依法处理或者互相推诿造成严重后果，以及有其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的，由所在单位或者上一级行政主管部门责令改正，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 本办法自2003年1月1日起施行。
